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百川能源投資者關(guān)系
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示:
l 擬聘任的會計師事務(wù)所名稱：立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信”）由我國會計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國首家完成改制的特殊普通合伙制會計師事務(wù)所，注冊地址為上海市，首席合伙人為朱建弟先生。立信是國際會計網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會計監(jiān)督委員會（PCAOB）注冊登記。
截至2023年末，立信擁有合伙人278名、注冊會計師2,533名、從業(yè)人員總數(shù)10,730名，簽署過證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會計師693名。
立信2023年業(yè)務(wù)收入（經(jīng)審計）50.01億元，其中審計業(yè)務(wù)收入35.16億元，證券業(yè)務(wù)收入17.65億元。
2023年度立信為671家上市公司提供年報審計服務(wù)，審計收費(fèi)8.32億元，同行業(yè)上市公司審計客戶3家。
2、投資者保護(hù)能力
截至2023年末，立信已提取職業(yè)風(fēng)險基金1.66億元，購買的職業(yè)保險累計賠償限額為12.50億元，相關(guān)職業(yè)保險能夠覆蓋因?qū)徲嬍?dǎo)致的民事賠償責(zé)任。
近三年在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：
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起訴（仲 裁）人 |
被訴（被仲 裁）人 |
訴訟（仲裁） 事件 |
訴訟（仲裁） 金額 |
訴訟（仲裁）結(jié)果 |
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投資者 |
金亞科技、周旭輝、立信 |
2014年報 |
尚余1,000 |
連帶責(zé)任，立信投保的職業(yè)保險足以覆蓋賠償金額，目前生效判決均已履行 |
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投資者 |
保千里、東北證券、銀信評估、立信等 |
2015年重組、2015年報、2016年報 |
80萬元 |
一審判決立信對保千里在2016年12月30日至2017 |
3、誠信記錄
立信近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰無、行政處罰1次、監(jiān)督管理措施29次、自律監(jiān)管措施1次和紀(jì)律處分無，涉及從業(yè)人員75名。
（二）項目信息
1、基本信息
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項目 |
姓名 |
注冊會計師執(zhí)業(yè)時間 |
開始從事上市公司審計時間 |
開始在本所執(zhí)業(yè)時間 |
開始為本公司提供審計服務(wù)時間 |
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項目合伙人 |
李洪勇 |
2007年 |
2007年 |
2012年 |
2022年 |
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簽字注冊會計師 |
劉小華 |
2010年 |
2006年 |
2012年 |
2024年 |
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質(zhì)量控制復(fù)核人 |
揭明 |
2005年 |
2004年 |
2016年 |
2021年 |
（1）
姓名：李洪勇
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時間 |
上市公司名稱 |
職務(wù) |
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2022年-2023年 |
百川能源股份有限公司 |
項目合伙人 |
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2021年-2022年 |
國家能源集團(tuán)長源電力股份有限公司 |
項目合伙人 |
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2021年-2022年 |
武漢理工光科股份有限公司 |
項目合伙人 |
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2021年-2023年 |
海波重型工程科技股份有限公司 |
項目合伙人 |
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2021年 |
深圳萬潤科技股份有限公司 |
項目合伙人 |
（2）
姓名：劉小華
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時間 |
上市公司名稱 |
職務(wù) |
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2023年 |
武漢明德生物科技股份有限公司 |
簽字注冊會計師 |
（3）
姓名：揭明
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時間 |
上市公司名稱 |
職務(wù) |
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2021年 |
武漢中科通達(dá)高新技術(shù)股份有限公司 |
簽字注冊會計師 |
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2022年 |
武漢中科通達(dá)高新技術(shù)股份有限公司 |
項目合伙人 |
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2022年-2023年 |
湖北和遠(yuǎn)氣體股份有限公司 |
項目合伙人 |
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2022年-2023年 |
武漢恒立工程鉆具股份有限公司 |
項目合伙人 |
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2022年-2023年 |
潛江永安藥業(yè)股份有限公司 |
項目合伙人 |
2、項目組成員獨(dú)立性和誠信記錄情況
項目合伙人、簽字注冊會計師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國注冊會計師職業(yè)道德守則》對獨(dú)立性要求的情形。
（上述人員過去三年沒有不良記錄。）
1、審計費(fèi)用定價原則
主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗(yàn)和級別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時間等因素定價。
2、審計費(fèi)用同比變化情況
公司2023年度審計費(fèi)用總額為人民幣150萬元，其中財務(wù)報告審計費(fèi)用為人民幣110萬元，內(nèi)部控制審計費(fèi)用為人民幣40萬元，較上一期均未發(fā)生變化。公司授權(quán)管理層根據(jù)公司2024年度的審計工作量及市場價格水平?jīng)Q定2024年度審計費(fèi)用。
二、擬續(xù)聘會計事務(wù)所履行的程序
（一）董事會審計委員會意見
董事會審計委員會已對立信的專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠信狀況等進(jìn)行了充分了解和審查，認(rèn)為立信具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格和豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在執(zhí)業(yè)過程中堅持獨(dú)立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果，切實(shí)履行了審計機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)。董事會審計委員會全體委員一致同意續(xù)聘立信為公司2024年度財務(wù)及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交董事會審議。
（二）董事會審議和表決情況
公司于2024年8月29日召開第十一屆董事會第十二次會議，以7票同意、0票反對、0票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2024年度審計機(jī)構(gòu)的議案》，同意續(xù)聘立信為公司2024年度審計機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)。
（三）生效日期
本次續(xù)聘會計師事務(wù)所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
百川能源股份有限公司
董 事 會
2024年8月29日